MiFID verplichtingen - een globaal overzicht
Tijdens deze opleiding zetten wij de Mifid-verplichtingen alsook de nieuwe spelregels op een rij, aangevuld met praktijktips. Je krijgt volop de mogelijkheid om eigen vragen te stellen over dit actuele thema.
Deze opleiding heeft als doelstelling om:
- de principes in de betreffende wetgeving en KB uit te diepen;
- de professionele waakzaamheidsplicht toe te lichten;
- de meest voorkomende knipperlichten te benadrukken;
- de integriteitspolitiek en reputatie aan te kaarten.
Punten
- Verzekeringen: 3 p/u
- Hypothecaire kredieten: 3 p/u
- Consumentenkredieten: 3 p/u
- Bank: 3 p/u
- Compliance: 3 p/u
Geregelde bijscholing
Examen/Bijscholing
700.010
500176 C + H bijscholing hypothecaire kredieten
500176 C + H bijscholing consumentenkredieten
600.013
600.004
Beschikbare data
09/03/2023 - 09:00u - 12:30u - MiFID verplichtingen - een globaal overzicht
Geef ons uw interesse door indien er geen datum beschikbaar is, de geplande datum voor u niet past en/of deze sessie volzet is. Van zodra een vijftal personen ingeschreven zijn op de interesselijst stellen wij u een nieuwe datum voor. Uw inschrijving op de interesselijst is kosteloos en zonder enige verplichting.
Doelgroep
De opleiding kan gevolgd worden door iedere medewerker van een financiële instelling die een basiskennis van ALM, CFT en MIFID wenst te verwerven en nog geen ervaring heeft.
Vereiste voorkennis
Advanced level opleiding: deze opleiding vereist een algemene basiskennis van het onderwerp.
Programma
INHOUD
- Ontstaan Mifid I-II
- De impact van Mifid II in de praktijk
- Uitgebreidere beschermingsregels voor de belegger
- Geschiktheids- en passendheidsbeoordeling
- Execution only
- Informatieverplichting
- Striktere regels voor de verkoop van complexe producten
- Zorgplicht
- Productgovernance
- Marktintegriteit
- Optimale uitvoering
- Verwerking van orders
- Transparantie van provisies, commissies en vergoedingen
- Invoering onderscheid tussen beleggingsadvies en onafhankelijk advies
- Interne organisatie
- Controle en compliance
- Opleiding en bewaren van documentatie
- Striktere regels voor telefoongesprekken en elektronische communicatie in het kader van beleggingsdiensten
- Informatieverstrekking aan de klanten
- Opleiding: kennis en ervaring personeelsleden
- Gedragscode
- Belangenconflicten en identificatie van marktmisbruik
- Reporting
- De weg naar Mifid III : blik op de toekomstige ontwikkelingen van MIFID III.
PRAKTISCHE INFORMATIE
- Duurtijd: ½ lesdag (3 lesuren)
- Uren: 09:00 tot 12:30
- Plaats: Deze opleiding zal online plaatsvinden.
- Extra informatie: Hoe start je de webinar vlot op? Je ontvangt een login en een wachtwoord per e-mail om toegang te krijgen tot ons platform. In het platform vind je een link. Door op de geplande datum te klikken start de webinar via Webex. Om bijscholingspunten te behalen is het belangrijk om met je eigen naam in te loggen, de volledige trainingsdag te volgen en de door de trainer voorgestelde vragen te beantwoorden. Volg de opleiding niet met meerdere personen via eenzelfde pc.
Methodologie
Een ‘Live webinar’ volg je digitaal in groep. Het is ‘learning-apart-together’. Op een afgesproken tijdstip loggen docent en deelnemers in op een videoconference-tool, elk van op de eigen locatie en met de eigen computer. Via camera, microfoon en chatfunctie van deze tool is er mogelijkheid tot interactie en feedback, zowel van de deelnemers naar de docent toe als omgekeerd. Het lesmateriaal bestaat als basis uit een presentatie via het MyFA leerplatform, aangevuld met diversen zoals (digitale syllabus, presentatie, audiovisuele fragmenten, …).
Docenten
Joke Lierman
Compliance & audit