Seminaries "Banktechnisch / compliance / successie"

AML: sancties en embargo's

Doelstelling

De doelstelling van de opleiding is het bijbrengen van inzichten inzake de verplichtingen, verwachtingen en praktische standaarden met betrekking tot het identificeren en behandelen van sancties en embargo’s.

Sancties en embargo’s kunnen worden opgelegd op lokaal, Europees en internationaal niveau en zijn een instrument dat wordt gebruikt voor verschillende doeleinden, waaronder het buitenlands beleid, de strijd tegen het terrorisme en de financiering ervan of de bestrijding van de proliferatie van massavernietigingswapens. Inbreuken tegen de verplichtingen inzake sancties en embargo’s kunnen dan ook aanleiding geven tot strafrechtelijke sancties en ernstige reputatieschade.

Doelgroep

Verantwoordelijken en medewerkers van compliance en afdelingen (o.a. back office) betrokken bij cliëntenadministratie en transactie-uitvoering.

Voorkennis

Expert level: licht specifiek een bepaald onderwerp grondig toe. Om dit niveau van opleiding te kunnen volgen, moet u over voldoende voorkennis beschikken (expertise).

Programma

Inhoud

De opleiding geeft vooreerst een overzicht van het kader en verplichtingen inzake sancties en embargo’s:

  • Algemeen kader waarbinnen sancties en embargo’s worden opgelegd
  • Lijsten van sancties en embargo’s – nationaal/internationaal
  • Toepasselijke verplichtingen (prospecten, cliënten, transacties,…)
  • Bevriezen van tegoeden
  • Rapportering naar de bevoegde instanties

 

Vervolgens wordt ingezoomd op de praktische aspecten die bij de identificatie en behandeling van sancties en embargo’s binnen de instelling komen kijken, zoals:

  • Filtering en screening
  • Bepalen van optimale regels en scenario’s voor “hits” (hit reducing rules, white lists,…)
  • Swift berichten
  • Behandeling van alerts

Praktische informatie

Duurtijd: Een halve dag

Uren: 9u tot 12u30 (3 lesuren per dag)

Plaats: Febelfin Academy, Aarlenstraat 80, 1040 Brussel

Methodologie

Vorm: Klassikaal

Tijdens onze theoretische opleidingen bieden we een combinatie aan van theorie en oefeningen. De cases, voorbeelden en oefeningen worden uit de dagelijkse praktijk gehaald of worden door uzelf aangebracht en vervolgens opgelost onder begeleiding van de trainer.

Lesmateriaal: Powerpoint presentatie (slides)

Datums

AML: Sancties en embargo's - Interesselijst

AML: Sancties en embargo's

  • AML: Sancties en embargo's
    Datum: wachtlijst
  • AML: Sancties en embargo's
    Datum: wachtlijst
  • AML: Sancties en embargo's
    Datum: wachtlijst